，停止以自有资金或资管资金与关联方展开输掉方交易，还包括债券质押式买入交易等。 深圳证监局还拒绝，停止业务期间，中山证券不应维持董事会、管理层平稳；责令中山证券容许董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲发给2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利，已发给部分不应撤回公司。 林炳城等上述三名高管亦分别接到深圳证监局开具的《公开发表指责及容许权利事前告诉书》。深圳证监局确认，上述三名高管对于中山证券不存在的问题负有责任，故白鱼对其做出公开发表指责及容许权利的监督管理措施。
此外，孙学斌作为中山证券管委会副主任兼任办公室主任，对于中山证券不存在部分问题亦负有责任。朱元华（管委会主任助理）并未获得证券公司高级管理人员供职资格，但通过参予管委会决策实际遵守高管职责，为必要责任人员。深圳证监局白鱼对孙学斌、朱元华做出确认为不必要人选的监督管理措施要求。 四名董事被母公司呈交撤职 中山证券近年来在债券结算等业务的积极开展过程中，因内控不完备、防止利益冲突机制不做到等问题，已倒数被证券监管机构采行监管措施。
除上述低管外，中山证券原债券融资部负责人邢某利用职权便捷、因涉嫌利益输送，被证券监管机构在行业内通报警告，其因涉嫌经济犯罪的线索已被证券监管机构接管公安机关处置。 作为中山证券的母公司，锦龙股份董事会在7月10日审查会通过了一份决议：呈交中山证券开会临时股东会，审查会减免林炳城、胡映璐、孙学斌、朱元华等4人中山证券第五届董事会董事职务的议案，同时奖提名4名不具备非常丰富证券监管或市场经验的人士为中山证券第五届董事会修编董事候选人，并将涉及议案呈交中山证券股东会审查会。
图片来源：锦龙股份 天眼坎数据表明，锦龙股份主要经营业务为证券公司业务，除有限公司中山证券外，公司还入股了东莞证券，股权比例为40%。 2020年上半年，中山证券营业收入9.77亿元，同比快速增长38.65%；净利润2.86亿元，同比快速增长55.89%。截至2020年6月30日，中山证券资产总计149.87亿元，其中所有者权益合计54.80亿元。
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